Sommerliche Stimmung im Pool der Meldeverordnung

Gemäß dem Programm der Europäischen Kommission zur Gewährleistung der Effizienz und Leistungsfähigkeit der Rechtsetzung („REFIT“) müssen einige (wenn nicht sogar alle) der Rechtsakte regelmäßig überprüft und bei Bedarf geändert werden.

Nun ist es die EMIR-Verordnung, die vor kurzem „REFIT“ wurde und die meisten der neuen Konzepte sind bereits seit dem 17. Juni 2019 in Kraft.

Im Allgemeinen verfeinern sie Definitionen und Wechselbeziehungen der Geschäftspartner, aber unter diesen gibt es eine, die die Berichterstattung betrifft – der REFIT des EMIR hebt die Verpflichtung auf, alte Derivatgeschäfte zu melden („Backloading“), es sei denn, ein NCA verlangt dies ausdrücklich.

Die folgende Tabelle fasst die Änderungen zusammen, gibt eine kurze Beschreibung und gibt das Gültigkeitsdatum an.

 

Änderung

Beschreibung

Gültigkeitsdatum

FC-Definition

Alternative Investmentfonds (AIF), die entweder in der EU niedergelassen sind oder von einem nach AIFMD und der Central Securities Depositary (CSD) zugelassenen oder registrierten Manager (AIFM) verwaltet werden, gelten als Financial Counterparties („FCs“).

17 Juni 2019

Neue FC-Kategorie

EMIR REFIT führt eine neue Kategorie namens „kleine FCs“ ein.

Ob ein FC als „klein“ oder „groß“ angesehen wird, hängt vom Volumen seiner OTC-Derivate ab.

17 Juni 2019

Berechnung der Clearingschwelle

Berechnung des Freigabeschwellenwerts für NFCs, die an die für FCs anzupassen sind.

17 Juni 2019

Obligatorisches Clearing-Timing

ändert das Datum, an dem die Unternehmen verpflichtet sind, bestimmte Derivatekontrakte abzuschließen (abhängig von der Art der Gesellschaft).

17 Juni 2019 (phase-in)

Clearingbefreiung für Pensionskassen

EMIR REFIT verlängert die vorläufige Befreiung von der Clearingpflicht für bestimmte Pensionspläne bis zum 18. Juni 2021.

17 Juni 2019

Backloading

Die Meldepflicht für alte Derivatgeschäfte (sog. „Backloading“) wird im EMIR REFIT grundsätzlich aufgehoben.

17 Juni 2019

Konzerninterne Transaktionen

Die Meldepflicht gilt nicht für Derivatekontrakte innerhalb derselben Gruppe, wenn mindestens eine der Gegenparteien eine NFC oder TCE NFC ist.

17 Juni 2019 (Zustimmung der NCAs)

Berichtspflichten

Die Meldepflichten für NFCs beim Handel mit FCs werden auf die FC übertragen.

18 Juni 2020

Clearingpflicht

Die ESMA kann die EU-Kommission auffordern, die Clearingpflicht für bestimmte Klassen von OTC-Derivaten oder für eine bestimmte Art von Gegenpartei auszusetzen.

17 Juni 2019

Anfangsmarge

Die CCPs müssen ihren Mitgliedern ein Simulationstool zur Verfügung stellen, um die Höhe der zusätzlichen Anfangsmarge zu berechnen und zu kontrollieren.

18 Dezember 2019

Insolvenzrecht

Das nationale Insolvenzrecht der EU-Mitgliedstaaten steht nicht im Widerspruch zu den Verpflichtungen der CCPs.

18 Dezember 2019

Risikomanagement

EMIR REFIT schlägt vor, dass die ESA eine regulatorische technische Norm für Risikomanagementverfahren erarbeitet.

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Clearing-Dienstleistungen

Clearing der Mitglieder zur Erbringung von Dienstleistungen zu fairen, angemessenen, nicht-diskriminierenden und transparenten kommerziellen Bedingungen („FRANDT“), einschließlich des Managements von Interessenkonflikten.

18 Juni 2021

 

 

Der EMIR REFIT kommt nur wenige Monate nach Erhalt des Grünen Lichtes der Europäischen Kommission für die SFTR-Berichterstattung und zeigt, dass sich die Vorschriften ständig weiterentwickeln und die Marktteilnehmer zu entsprechenden Anpassungen verpflichten.

 

Für weitere Informationen, Unterstützung oder Anleitung zu den Meldevorschriften stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung.

Application Management bei Be TSE GmbH

Der Application Management-Prozess führt Sie durch die Entwicklung, Verwaltung, Verbesserung und ggf. Außerbetriebnahme von Geschäftsanwendungen.

Besondere Herausforderungen ergeben sich beim Application Management von Kapitalmarkt-Standardsoftwarepaketen, was zu hohen Kosten und Risiken führen kann:

 

  • Kontinuierlich hoher Änderungsbedarf (Time-to-Market-Anforderungen, Steigerung der Betriebseffizienz, regulatorischer Druck) bei gleichzeitig sehr hohen Anforderungen an einen stabilen Betrieb
  • Sehr spezielle Qualifikationsanforderungen, da häufig sehr spezifische und hochgradig anpassbare Standardsoftwarepakete verwendet werden.
  • Flexible Anforderungen an die Teamgröße – Mindestanforderungen an die Teamgröße sind erforderlich, um die Supportanforderungen zu erfüllen (Geschäftszeiten abdecken), während Teamgrößenspitzen regelmäßig auftreten, insbesondere im Zusammenhang mit Release-Upgrades

 

Darüber hinaus beinhaltet das Application Management in der Regel produktionsumfeldbezogene Aufgaben – daher ist Compliance ein Thema, da extern ausgeführte Aufgaben, MARisk zufolge als ein wesentliches Outsourcing betrachtet werden kann.

Um die Auditverfahren für die Finanzinstitute zu vereinfachen, besteht für Dienstleistungsinstitute die Möglichkeit, ISAE3402 – „International standard on Assurance Engagements (ISAE) No. 3402, Assurance Reports on Controls at a Service Organization“ zu wählen.

Laut http://isae3402.com/ISAE3402_overview.html_overview.html wurde „ISAE 3402 entwickelt, um einen internationalen Prüfungsstandard bereitzustellen, der es Wirtschaftsprüfern ermöglicht, einen Bericht über die Kontrollen bei einem Dienstleistungsunternehmen, die sich wahrscheinlich auf das interne Kontrollsystem für die Finanzberichterstattung des Unternehmens auswirken oder Teil dieses Systems sein werden, zur Verwendung durch die Nutzerorganisationen und ihre Auditoren (Benutzerauditoren) zu erstellen“.

 

Be  bietet Application Management Services in Shared Service Centern an, bestehend aus einem hochqualifizierten und flexiblen Team, klar definierten Services und Prozessen und insbesondere Compliance über ein bewährtes internes Kontrollsystem nach ISAE3402.

Unser Dienstleistungsmodell umfasst standardisierte Prozesse, die sich in der Übergangsphase befinden und auf die Bedürfnisse des Kunden zugeschnitten sind. Eine regelmäßige Prozessüberprüfung stellt sicher, dass sie den aktuellen Anforderungen entsprechen.

Unser Internes Kontrollsystem (IKS) leitet sich aus einer Risikoanalyse der Dienstleistung ab, z.B. zur Abdeckung von Prozessrisiken und ist die Grundlage für Qualität und Compliance. Wir erarbeiten eine detaillierte Risikokontrollmatrix, die anschließend die Grundlage für die Definition der Kontrollen unseres IKS und die Erstellung eines IKS-Monitoringplans bildet.

 

Für Teile unserer laufenden Dienste wurde kürzlich ein ISAE-Bericht erstellt, der die Angemessenheit der Kontrollen darlegt und auch die Wirksamkeit der durchgeführten Kontrollen aufzeigt.

Be bietet Dienstleistungen für viele gängige Kapitalmarkt-Softwarepakete an. Be hat eine nachgewiesene Erfolgsbilanz aus erfolgreichen Projekten und Application Management Services. Wir bieten spezifische Leistungen, insbesondere im Zusammenhang mit effizienten automatischen Tests, um eine hervorragende Servicequalität zu einem äußerst wettbewerbsfähigen Preis zu liefern. Die Leistungserbringung kann entweder vor Ort, beim Kunden oder in einem unserer Servicezentren (z.B. in Magdeburg, Warschau, Mailand oder Lissabon) erfolgen.

 

Be verfügt über ein standardisiertes Service Transition Model, um eine erfolgreiche Übernahme von Application Management Services inkrementell zu gewährleisten.

Die marktführende Treasury-Lösung von Finastra wird jetzt als vollständig verwalteter Service in der Cloud angeboten

Das vom regionalen Partner BE TSE GmbH bereitgestellte Fusion Treasury (früher bekannt als Fusion Kondor) in der Cloud, wird dabei helfen, schneller bessere Entscheidungen zu treffen.

 

 

Frankfurt, 1. Juli 2019, BE TSE hat Finastras Fusion Treasury, seine marktführende Treasury-Lösung, als vollständig verwalteten Service in der Cloud eingeführt. Mit Fusion Treasury, das auf Azure, der vertrauenswürdigen Cloud-Plattform von Microsoft für Unternehmen, bereitgestellt wird, können Finanzinstitute die Markteinführungszeit verkürzen, die Rentabilität und das Risikomanagement steigern und gleichzeitig den sich ändernden Märkten und behördlichen Anforderungen gerecht werden. Die Lösung, die zuvor als Fusion Kondor bekannt war, wird Finanzinstituten und Unternehmen in der DACH Region angeboten. Es wird vom regionalen Partner BE TSE GmbH, einem auf Kapitalmärkte, IT-Infrastruktur und Systemintegration für die Finanzbranche in Europa spezialisierten Beratungsunternehmen, bereitgestellt und verwaltet.

 

Pedro Porfirio, Head of Capital Markets bei Finastra, sagte, “Fusion Kondor ist seit vielen Jahren ein Schlüsselprodukt für Finanzdienstleister. Doch angesichts sich ändernder Umgebungen ist es jedoch an der Zeit, unseren Kunden dieses marktführende Produkt in der Cloud anzubieten, damit sie die damit verbundenen Vorteile wie höhere Effizienz, Geschwindigkeit und Flexibilität nutzen und gleichzeitig die Kosten senken können. In der Cloud zu sein, gibt unseren Kunden auch Zugang zu weiteren Innovationen über unsere offene Plattform FusionFabric.cloud. Partnerschaften sind ein wesentlicher Bestandteil der Unterstützung unserer Kunden auf ihrem Transformationsweg. Die langjährige Erfahrung der BE TSE GmbH in der Region ermöglicht es unseren Kunden, die Lieferung und den Betrieb für einen reibungslosen Übergang zur Cloud eng zu unterstützen. “

 

Fusion Treasury ist eine integrierte Front-to-Back-Lösung, die alle Aspekte der Geschäftstätigkeit einer Bank in den Bereichen Treasury, Kapitalmärkte, Derivate sowie Risiko und Compliance abdeckt. Die Lösung ermöglicht es Finanzinstituten, Systeme zu integrieren und zu automatisieren und Treasury-Operationen zu rationalisieren. Durch den Umstieg auf eine Cloud-Technologie können Kunden die Markteinführungszeit verkürzen und die Skalierung effektiver gestalten. Fusion Treasury in der Cloud kann innerhalb einer Woche implementiert werden, und Benutzer können schnell die Preisfunktionalitäten, Compliance- und Berichtsmodule nutzen.

 

Rüdiger Borsutzki, Geschäftsführer der BE TSE GmbH, sagte: „Wir arbeiten seit Jahren mit Banken in der DACH-Region zusammen und wissen, dass die Treasury-Lösung von Finastra eine hervorragende Alternative für Finanzinstitute darstellt, die ihren IT-Fußabdruck nicht vergrößern wollen, sondern einen Schritt nach vorne machen wollen. Unser Expertenteam verfügt über mehr als 20 Jahre Erfahrung und bietet Finastra-Kunden technischen Support, technischen Upgrade-Service und erstklassigen Funktionssupport. Finanzinstitute können sich jetzt auf das Wesentliche konzentrieren – auf ihre Kunden – und sie von IT-Belastungen entlasten.

 

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